7.3.13  供提交和审查的文档和记录

下表列出了审计小组必须在 EICC 审计期间审查的记录和文档。请注意，这些是最基本的

清单，并且未包括可能要求的所有文档。在现场审计中和之前，审计小组可能要求其他

有关文档和记录供审查。

 应在计划审计时将表 I 7.3.2 中的项目发送至审计小组。

 第二个表列出了 7.2.13 中的文档和记录，应在审计师到达现场时向其提供。

应向现场的审计师（ 审计开始时 ）提供的基本文档和记录

审计部分          规定

一般信息          一般工厂信息

  工厂布局和草图

  工厂内流程和建筑的描述

  过去 12 个月工厂设施的变化

  概述过去 12 个月的生产/服务、产量、新设备、新许可

  向工人传达 EICC 的规定

  就 EICC 符合性与供应商沟通

  与供应商签署的合同中对 EICC 符合性的规定

  供应商实施 EICC 准则要求的证明

审计部分           劳工规定

A1                 自由选择就业

  与劳工代理、劳工中介、劳工服务提供商签署的合同，....

工人（劳工）合同的示例

永久员工

领薪员工

按小时支付的员工

临时员工/工人

季节性（如有）工人

未成年员工

学徒工

职业员工（如有）

雇佣记录，包括年龄证明、身份和政府颁发的工人许可

招聘/雇佣的流程/程序

员工借贷计划的文档

A2                  避免使用童工

 有关未成年工人保护和有关工时/轮班的政策

 最低雇佣年龄政策

 获得和验证年龄文档证明的程序

 培训和学徒工计划的记录

 入学记录及公司为学费或书本支付的任何费用

 未成年工人保护程序

A3                  工作时间

 政府机构颁发的非传统工作时间许可或加班豁免

 向工人提供的信息，描述有关工作时间和加班的法律规定

 工作时间政策

 分配和控制加班时间的流程

 工作时间登记流程/程序（打卡....）

 工人时间卡或时间表（最近 12 个月）

 员工已同意加班的证据（例如，签字声明）

 传达加班的证据

A4                 工资和福利

 向工人提供的信息，描述薪水、扣减、计算和福利

 处罚性的薪水扣减和奖金的惯例

 津贴清单，例如，食物、住宿和程序

 计件工资的确定和计算程序

 工人的贡献清单和程序

 当地最低工资的定义

 工人最近 12 个月的工资记录和工资条，显示了所有扣减、贡献、收入和汇款

 为工人购买所有适用保险的证据

 为员工提供母亲产假和父亲假的政策证据

A5                 人道待遇

有关可接受工人惯例和处罚措施的工厂规则和条例

处罚流程/程序

有关工人申诉、处罚调查和采取（和传达）的行动的记录

A6                 无歧视

 雇佣前、入职前的医疗检查要求

 医疗保密程序和惯例

 有关工人分布（类型（合同/临时/永久）、性别、职能、民族（籍贯）、年龄，...）的信息

 当前的工作广告和资格

 职能和职位的描述

A7                 结社自由

 向工人提供的信息，描述有关结社自由和工会的当地法规

 过去 12 个月有关申述机制和统计的政策和程序、采取（及向工人传达）的行动

 工人会议及/或工会管理会议的会议记录

 为了听取工人的问题并采取适当的解决方案而与工人建立的定期沟通和反馈渠道的证据

 有关工人投诉和采取（和传达）的行动的记录