Apple验厂辅导---Apple 供应商责任标准---负责任的矿物采购五(厂2017最新标准)

5 报告

供应商应根据《经合组织指南》发布有关其尽职调查的信息，并应向 Apple 提供合理的文件证据，证明其遵循了该标准，其中包括应要求 (除非与 Apple 另有约定) 向 Apple 提供所有相关辅助记录。

5.1 供应链调查和尽职调查验证或审核报告

供应商应提供其供应链调查的证据，以及根据特定风险和相关矿物对指定矿物加工厂进行验证或审核的证据：

• 对于与锡、钽、钨和金相关的冲突问题，供应商应填写无冲突采购倡议组织的冲突矿物报告模板，每年向 Apple 报告两次

• 对于钴和其他相关供应链调查，供应商应每年向 Apple 报告一次，或经 Apple 同意后，通过其他认可的行业报告机构完成报告。报告格式应采用指定的 Apple 模板 (如果适用)或广泛接受的同等行业模板 (如果有)供应商应向其供应链传达以下报告要求 (应根据《经合组织指南》执行)，以确保其供应链中的矿物加工厂和矿业公司满足这些要求。

供应链层级：矿物加工厂

须采取的供应链调查和尽职调查报告措施：

• 在供应链信息 (如原产国/地区或供应商身份信息) 由于优先采购权利而受到限制的情况下，向客户或认可的第三方提供供应链调查信息，以汇总整个矿物供应链的报告，用于生成下游报告

• 如果矿物加工厂提供的是次生材料，矿物加工厂可能需要根据要求报告其采购的回收或废料产品的百分比

• 矿物加工厂应在自己的网站上公布相关信息和验证或审核状态；在适用情况下，矿物加工厂应列在认可的第三方的网站上

供应链层级：矿业公司

须采取的供应链调查和尽职调查报告措施：

• 在自己的网站上公布相关矿物采购来源矿山和经营情况

• 矿业公司应在自己的网站上公布验证或审核状态；在适用情况下，矿业公司应列在在认可的第三方的网站上

除上述要求外，矿物加工厂应向客户、Apple 以及认可的第三方组织提供本标准第 2.1、4.2 和 4.3 节要求的信息，以便扩大知情范围。矿业公司应酌情向矿物加工厂、客户或第三方组织提供此类信息。

5.2 警告风险的报告和通知

对于所有识别出的风险，供应商应自首次识别和报告之日起，将风险记录以及对此类风险采取的后续措施的记录保存至少 5 年。

如果发现与锡、钽、钨、金、钴或其他指定相关矿物有关的任何警告风险，供应商应立即以书面形式通知 Apple，收件地址为 duediligence@apple.com。

此类通知应包含合理的跟踪信息，以识别可能含有受影响的相关矿物的商品。收到此类通知后，Apple 将向供应商提供额外的信息和处理规范。

供应商还应向 Apple 提供合理要求的任何额外信息。此类信息可能包括收集数据，以报告与相关矿物有关的已识别风险、缓解措施以及解决方案。

供应商应告知其供应链，风险报告应根据《经合组织指南》由矿物加工厂和矿业公司完成。

5.3 变更或例外情况报告

如有任何变更 (不重要的变更除外，具体需要考虑特定供应商的实际情况)、新信息或例外情况会影响之前提供的与供应链和风险调查的信息，或会影响例行年度报告期内提交的已识别风险报告，则应立即报告给 Apple。

在可行的情况下，如果供应商因其特殊境况知道其相关矿物采购会发生重大变化，则应及时向 Apple 提供信息更新。

供应商应将所有未能满足本标准的任何报告、采购和尽职调查要求的情况及时通知 Apple，包括未能及时提供填写完毕的冲突矿物报告模板或其他上游报告要求。