负责任的矿物采购
5 报告
供应商应根据《经合组织指南》发布有关其尽职调查的信息，并应向 Apple 提供合理的文件证据，证明其遵循了该标准，其中包括应要求 (除非与 Apple 另有约定) 向 Apple 提供所有相关辅助记录。
5.1 供应链调查和尽职调查验证或审核报告
供应商应提供其供应链调查的证据，以及根据特定风险和相关矿物对指定矿物加工厂进行验证或审核的证据：
• 对于与锡、钽、钨和金相关的冲突问题，供应商应填写无冲突采购倡议组织的冲突矿物报告模板，每年向 Apple 报告两次
• 对于钴和其他相关供应链调查，供应商应每年向 Apple 报告一次，或经 Apple 同意后，通过其他认可的行业报告机构完成报告。报告格式应采用指定的 Apple 模板 (如果适用)或广泛接受的同等行业模板 (如果有)供应商应向其供应链传达以下报告要求 (应根据《经合组织指南》执行)，以确保其供应链中的矿物加工厂和矿业公司满足这些要求。
5.2 警告风险的报告和通知
对于所有识别出的风险，供应商应自首次识别和报告之日起，将风险记录以及对此类风险采取的后续措施的记录保存至少 5 年。
此类通知应包含合理的跟踪信息，以识别可能含有受影响的相关矿物的商品。收到此类通知后，Apple 将向供应商提供额外的信息和处理规范。
供应商还应向 Apple 提供合理要求的任何额外信息。此类信息可能包括收集数据，以报告与相关矿物有关的已识别风险、缓解措施以及解决方案。
供应商应告知其供应链，风险报告应根据《经合组织指南》由矿物加工厂和矿业公司完成。
5.3 变更或例外情况报告
如有任何变更 (不重要的变更除外，具体需要考虑特定供应商的实际情况)、新信息或例外情况会影响之前提供的与供应链和风险调查的信息，或会影响例行年度报告期内提交的已识别风险报告，则应立即报告给 Apple。
在可行的情况下，如果供应商因其特殊境况知道其相关矿物采购会发生重大变化，则应及时向 Apple 提供信息更新。
供应商应将所有未能满足本标准的任何报告、采购和尽职调查要求的情况及时通知 Apple，包括未能及时提供填写完毕的冲突矿物报告模板或其他上游报告要求。
6 认可的第三方组织和国际标准
就本标准而言，目前“认可”的第三方组织、验证或审核计划、网站和其他项目是指Apple 不定期认可的那些。
6.1 各风险领域的上游国际标准
以下图表列出了认可的第三方组织和/或标准以及这些组织/标准所满足的相应风险领域要求。
在适当的范围内，Apple 可能会不定期向下面的图表添加相关的风险。在这种情况下，Apple 会通知供应商，并相应指出任何进一步的措施。在某些情况下，矿物加工厂或矿业公司可能会选择未满足所有相关风险要求的第三方组织或标准。在这种情况下，矿物加工厂或矿业公司应设法促成第三方组织或标准的改进，或选择相关第三方组织或标准组合。
• 符号“þ”表示该组织或标准符合 Apple 对相应风险类别的要求。
• 符号“☐”表示该组织或标准不符合 Apple 对相应风险类别的要求。
• “无”表示该组织或标准目前没有涉及问题领域。
相关标准正在更新中，更新后的符合Apple 要求的标准将在2017 年生效。
** 某些计划已经或正在建立 ASM/SSM 准入标准，以补充传统上关注于大型矿业公司的上游标准。如果来自 ASM/SSM 的相关矿物是通过 ASM/SSM 试行尽职调查机制或负责任的采购计划、标准或验证或审核计划提供的，Apple 将考虑采用这些矿物。
6.3 认可的第三方计划与申诉渠道
某些 (但不是全部) 第三方验证或审核计划已经制定了申诉渠道，包括第一方或第二方渠道，以解决与供应商、贸易商或矿山相关的疑似高风险或确认的高风险，或建立尽职调查或举报平台 (如可用)，以报告和解决已识别的风险。
定义
--供应链
从矿山到 Apple 的供应链条，对供应商而言，可能包括自有采矿来源、经营的采矿来源，或通过分包商、供应商、矿物加工厂、矿业公司或其他采矿来源进行的直接和/或间接采购渠道，相关矿物会通过这些来源或渠道开采、加工、交易、精炼或制成商品，而供应商会将此类商品用在 Apple 产品中。
--矿物加工厂
任何冶炼或精炼相关矿物的实体，或相关矿物首次从矿石加工成精炼金属的地点 (通常为冶炼厂或精炼厂)。在某些情况下，矿物加工厂也可以是相关矿物的回收商和原材料的提供商。
此外，如果矿物加工厂从贸易商或交易平台采购矿物，则应确保这些中间商制定了涵盖矿业公司层级的政策或涵盖采矿层级的原生矿石原始来源的政策。
--矿业公司
任何开采相关矿物或管理相关矿物开采运营并提供原生矿石的实体。这还包括从“作坊式”采矿和小规模采矿(“ASM/SSM”) 企业以及当前正在建立中的 ASM/SSM 负责任市场准入项目收集和/或购买矿物的矿业公司或组织。
--商品
构成 Apple 产品的任何材料、零部件、子组件、组件或产品。
--相关矿物
指以下任何一种矿物：
• 锡石 (锡)
• 钴
• 铌钽锰矿 (钶钽铁矿) (钽)
• 金
• 钨锰铁矿 (钨)
Apple 通知供应商的任何其他矿物或材料
--高风险实体
• 美国政府相关机构列入综合筛查清单
• 列入综合筛查清单的一个或多个实体或个人直接或间接拥有总计 50%或以上所有权的实体。
--高风险区域
• 刚果民主共和国和以下“周边国家/地区”：安哥拉、布隆迪、中非共和国、刚果共和国、卢旺达、南苏丹、坦桑尼亚、乌干达和赞比亚。
• 美国国务院定义为“受冲突影响”或“高风险”的任何国家或地区。
• 美国财政部外国资产控制办公室确定的禁运国家/地区：古巴、伊朗、朝鲜、苏丹和叙利亚。
• 来自上述被认定为高风险区域的国家或地区的材料将在某些地区中转，此类已知中转枢纽也属于高风险区域。
--认可的风险评估
作为《经合组织指南》的一部分，供应链参与者应识别和报告其风险。
Apple 开发了一种用于评估供应链风险的全面工具，称为“风险应对准备情况评估”，可根据所涉及的具体材料和供应链参与者的类型生成一般风险报告。
Apple 可能会根据具体情况不定期批准其他风险评估工具，此类工具应能够提供同等的信息，确保相关人员树立类似的风险意识并采取相应行动。
--警告风险
示例包括：
• 采购锡、钽、钨或金的行为直接或间接资助了刚果民主共和国或周边国家/地区严重侵犯人权的武装团体或使其受益
• 所采购的任何相关矿物的生产涉及强制用工或童工，或违反了任何其他适用准则或标准。