3.0  原材料的采购和控制

3.1  维护所有原材料的规格和质量要求。（规格书）

满分 （15 分）：检查人员应验证所有原材料和包装材料的规格书是现行的，且已归档。

轻微不符 （10 分）：发现个别原材料和包装材料规格书出现缺失或过期（包括手写变更）现象。

严重不符 （5 分）：发现多个原材料和包装材料规格书出现缺失或过期（包括手写变更）现象。

零分：无规格书。

3.2  建立入库材料的检查、批准和处置程序。（规程）

满分 （15 分）：入库材料（包括原材料、墨水、原纸、胶水和包装材料）的取样程序、测试频率和测试方法需明确定义，并有成文文件。程序必须规定材料需要经过合适的质量检查后才可放行使用，在此以前，材料能够相互隔离，易于识别。百胜希望供应商验证物料的规格符合性，这并不意味着必须对每批入库材料的所有属性进行测试。

轻微不符 （10 分）：只有针对主要材料的取样程序、测试频率及测试方法但没有其他材料。在这种情况下，材料应包括全部原材料和包装材料。

严重不符 （5 分）：，在取样程序、测试频率及测试方法中未要求存储区的成品在获准使用之前的隔离，这可能会导致误用未经核准的材料。

零分：未建立程序。

3.3  为所有材料建立一个供应商核准程序。

此程序应包括对规格符合性的定期验证。（项目及程序）

满分 （20 分）：符合以下情形将给予满分：

• 有程序规定在核准原材料或包装材料供应商以前所需要完成的步骤。

• 监控供应商的表现是程序的一个组成部分。

• 在使用测试报告或者承诺书时，供应商应定期验证法规的符合性。

• 已核准的供应商名单是现行有效的（包含所有已核准的供应品项清单）。

     承诺书为通用声明，它可能包括对是否符合规格做出了一般说明。对与食物和饮料有接触的材料而言，这一点尤为重要。测试报告是对特定批次材料进行实验室测试的结果。测试报告（CoA）一般发送给客户，用以验证该批材料已经接受过测试，且列出测试结果。对于某些原材料，供应商由百胜指定，此情况下，不需要提供测试报告，但应将承诺书存档。百胜希望其供应商每年一次对测试报告进行验证。实际频率取决于供应商批准程序、材料的关键程度以及供应商的表现。

轻微不符 （10 分）：符合以下情况之一将构成轻微不符：

•  程序未提出对供应商表现进行测定/评估的要求。

•  未对定期验证测试报告的频率做出定义。

严重不符 （5 分）：符合以下情况之一将构成严重不符：

•  有成文程序但无现行有效的已核准的供应商名单和供应品项清单。

•  对供应商的评估缺少二项评审要素

•  COA和/或承诺书未经定期验证。

零分：符合下列情况之一将被给予零分处理：

•  无程序

•  对供应商的评审缺少多项评审要素

•  无核准的供应商名单